Multa di 499.000 euro a SanPaolo IMI Assett Management Sgr

  • Ecco la 56° Edizione del settimanale "Le opportunità di Borsa" dedicato ai consulenti finanziari ed esperti di borsa.

    Settimana da incorniciare per i principali indici internazionali grazie alla trimestrale più attesa dell’anno che non ha deluso le aspettative. Nvidia negli ultimi tre mesi del 2023 ha generato ricavi superiori all’intero 2021, confermando la crescita da record della società grazie agli investimenti globali nell’intelligenza artificiale. I mercati azionari hanno festeggiato aggiornando i record assoluti a Wall Street e in Europa, mentre il Nikkei giapponese raggiunge un nuovo massimo storico dopo 34 anni. Le prossime mosse delle banche centrali rimangono sempre al centro dell’attenzione. Per continuare a leggere visita il link

ghekko1966

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Decreto del Ministero dell'Economia e delle Finanze - Dipartimento del Tesoro - Direzione IV n. 35709 del 24/12/2002

"Applicazione di sanzione pecuniaria a carico degli esponenti aziendali della SanPaolo Imi Assett Management Sgr SpA ai sensi dell'art. 195 del D.Lgs. n. 58/98 (totale 499.000,00 euro)

Motivazione: accoglimento esito ispezione Consob (in merito alla gestione effettuata dal duo Grimaldi-Fuggetta)che ha ravvisato:

 mancata strutturazione del processo decisionale
 inadeguata definizione delle strategie di investimento
 inadeguatezza del sistema dei controlli interni
 inadeguata strutturazione della funzione di controllo interno
 inidoneità delle procedure di annotazione e trasmissione degli ordini a ricostruire modalità e tempi dei comportamenti posti in essere nella prestazione dei servizi
 carenza ed inaffidabilità del contenuto informativo del registro
 mancata preimputazione degli ordini
 agevolazione di un OICR a danno di altri mediante l'effettuazione di operazioni di compravendita per pari quantità
 disposizioni di operazioni non coerenti con gli obiettivi di investimento degli OICR gestiti mediante l'effettuazione di operazioni di compravendita per pari quantità
 frequenza non necessaria delle operazioni di compravendita disposte per pari quantità
 infrazione al codice di autodisciplina di categoria mediante la disposizione di operazioni di compravendita per pari quantità
 agevolazione di un OICR a danno di altri mediante l’effettuazione di operazioni di compravendita per quantità diversa
 disposizioni di operazioni non coerenti con gli obiettivi di investimento degli OICR gestiti mediante l'effettuazione di operazioni di compravendita per quantità diversa
 frequenza non necessaria delle operazioni di compravendita disposte per quantità diversa
 infrazione al codice di autodisciplina di categoria mediante la disposizione di operazioni di compravendita per quantità diversa
 agevolazione di un OICR a danno di altri mediante riattribuzione
 disposizioni di operazioni non coerenti con gli obiettivi di investimento degli OICR gestiti mediante l’effettuazione di riattribuzione
 infrazione al codice di autodisciplina di categoria per l’effettuazione di riattribuzioni


Saluti.
 
il problema è che il 90% dei clienti del Sanpaolo Imi manco se
n'è accorta che c'era il caso sol.6,sol.7 e Azioni Italia.....

:eek: :eek: :eek: :eek:
 
Scritto da bluck
il problema è che il 90% dei clienti del Sanpaolo Imi manco se
n'è accorta che c'era il caso sol.6,sol.7 e Azioni Italia.....

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Di che si tratta?
 
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